承销公司要求什么资质
时间:2025-01-11 19:40:03
承销公司在申请股票承销资格时,通常需要满足以下资质要求:
资本实力要求
证券专营机构需具备不低于人民币2000万元的净资产。
证券兼营机构需具备不低于人民币2000万元的净证券营运资金。
证券专营机构还需具备不低于人民币1000万元的净资本。
证券兼营机构还需具备不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
人员资质要求
三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员需获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。
高级管理人员需具备必要的证券、金融、法律等知识,近二年内无严重违法违规行为,且三分之二以上需具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历。
主要业务人员需熟悉相关业务规则及操作程序,近二年内无严重违法违规行为,且三分之二以上需具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
合规与经营要求
证券经营机构在近一年内需无严重的违法违规行为,或在近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚。
其他要求
证券经营机构成立并且正式开业超过半年。
证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。
具有能够保障正常营业的场所和设备。
证监会规定的其他条件。
此外,对于担任主承销商的证券经营机构,可能还有额外的条件,例如:
在新股发行中,担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于6次。
近3年连续盈利。
证券承销业务专业人员在10名以上,具备相应的会计、法律、计算机专业人员。
作为首次公开发行股票的主承销商,近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录。
请注意,以上信息可能随监管政策的变化而更新,具体要求应以最新的监管规定为准。如果您需要最新的详细信息,建议咨询相关监管机构或专业金融顾问